（原标题：召募资金使用料理轨制（2024年12月））

苏州宇邦新式材料股份有限公司召募资金使用料理轨制

第一章 总则 第一条 为了程序苏州宇邦新式材料股份有限公司（以下简称“公司”）召募资金的料理和使用，切实保护投资者的权益，凭证推测法律法则和《公司规定》的要求，特制定本轨制。 第二条 本轨制所指召募资金是指公司通过刊行股票偏激繁衍品种，向投资者召募并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权引发打算召募的资金。 第三条 公司应当设置并完善召募资金存储、使用、变更、监督和累赘追究的轨制，明确召募资金使用的分级审批权限、有打算方法、风险收尾步调及信息露馅要求，保证召募资金项想法平方进行。 第四条 公司的董事、监事和高档料理东说念主员应当死力尽职，督促公司程序使用召募资金，自愿叹气公司召募资金安全，不得参与、协助或狂放公司私自或变相转换召募资金用途。 第五条 公司董事会应当确保本轨制的有用实施。召募资金投资样貌通过公司的子公司或公司收尾的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受公司收尾的其他企业投诚本轨制的规定。 第六条 召募资金到位后，公司应实时办理验资手续，由具有相宜《证券法》规定的司帐师事务所出具验资阐发，并按照招股阐发书或其他公征战行的召募文献所承诺的召募资金使用打算，组织召募资金的使用责任。 第七条 保荐机构偏激保荐代表东说念主在抓续督导本领应当对公司召募资金料理事项现实保荐职责，有权按照推测规定进行公司召募资金料理的抓续督导责任。

第二章 召募资金专户存储 第八条 公司应当审慎弃取贸易银行并开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），召募资金应当存放于经董事会批准征战的专户汇集料理，专户不得存放非召募资金或用作其它用途。 第九条 公司应当在召募资金到位后一个月内与保荐机构或者孤独财务参谋人、存放召募资金的贸易银行鉴定三方监管公约。三方公约至少应当包括以下内容：公司应当将召募资金汇集存放于专户；召募资金专户账号、该专户波及的召募资金投资样貌、存放金额和期限；公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额跨越 5,000万元或召募资金净额的 20%的，公司及贸易银行应当实时讲演保荐机构或者孤独财务参谋人；贸易银行应当每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者孤独财务参谋人；保荐机构或者孤独财务参谋人不错随时到贸易银行查询专户良友；保荐机构或者孤独财务参谋人的督导职责、贸易银行的见知及融合职责、保荐机构或者孤独财务参谋人和贸易银行对公司召募资金使用的监管方法；公司、贸易银行、保荐机构或者孤独财务参谋人的权力和义务及负约累赘；贸易银行三次未实时向保荐机构或者孤独财务参谋人出具银行对账单或讲演专户大额支取情况，以及存在未融合保荐机构或者孤独财务参谋人查询与看望专户良友情形的，公司可闭幕公约并刊出该召募资金专户。

第三章 召募资金使用 第十条 公司应当审慎使用召募资金，保证召募资金的使用与招股阐发书或其他公征战行召募文献所列资金用途一致，不得粗拙转换召募资金投向，不得变相转换召募资金用途。转换资金用途，必须经鼓励会作出决议。私自转换用途，未作纠正的，或者未经鼓励会认同的，不得公征战行新股。 第十一条 公司召募资金原则上应用于主营业务。召募资金投资样貌不得为抓有来回性金融财富和可供出售的金融财富、借予他东说念主、交付清醒（现款料理除外）等财务性投资以及证券投资、繁衍品投资等高风险投资，不得径直或者障碍投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第十二条 公司应当确保召募资金使用的真正性和公允性，戒备召募资金被控股鼓励、实质收尾东说念主偏激关联东说念主占用或挪用，并选拔有用步调幸免关联东说念主诓骗召募资金投资样貌获得不正派利益。公司鼓励、董事、监事、高档料理东说念主员不得挪用或占用召募资金。 第十三条 公司应当真正、准确、完好地露馅召募资金的实质使用情况。公司董事会应当每半年度全面核查召募资金投资项想法阐述情况，出具半年度及年度召募资金存放与使用情况专项阐发，并与按期阐发同期露馅，直至召募资金使用完结且阐发期内不存在召募资金使用情况。年度审计时，公司应遴聘司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证阐发。 第十四条 召募资金投资样貌出现以下情形之一的，公司应当对该项想法可行性、瞻望收益等进行重新论证，决定是否持续实施该样貌：召募资金投资样貌波及的市集环境发生要害变化的；召募资金投资样貌摈弃本领跨越一年的；跨越最近一次召募资金投资打算的完成期限且召募资金参预金额未达到推测打算金额 50%的；召募资金投资样貌出现其他相等情形的。 第十五条 公司将召募资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐机构或者孤独财务参谋人发标明确答应看法：以召募资金置换事先已参预召募资金投资项想法自筹资金；使用暂时闲置的召募资金进行现款料理；使用暂时闲置的召募资金暂时补充流动资金；变更召募资金用途；转换召募资金投资样貌实施处所；鼎新召募资金投资样貌打算经由；使用节余召募资金。 第十六条 公司单个或者沿途召募资金投资样貌完成后，将节余召募资金（包括利息收入）用作其他用途，应当按照第十五条规定现实相应方法。节余召募资金金额低于 500万元且低于该样貌召募资金净额 5%的，不错豁免现实第十五条规定的方法，其使用情况应当在年度阐发中露馅。使用节余召募资金（包括利息收入）达到或者跨越该样貌召募资金净额 10%且高于 1,000万元的，还应当经鼓励会审议通过。 第十七条 公司决定闭幕原召募资金投资项想法，应当尽快科学、审慎地弃取新的投资样貌。 第十八条 公司以召募资金置换事先已参预召募资金投资项想法自筹资金的，应当在召募资金到账后六个月内进行。置换事项应当经公司董事会审议通过、司帐师事务所出具鉴证阐发并现实信息露馅义务后方可实施。 第十九条 公司不错对暂时闲置的召募资金进行现款料理，其投财富品的期限不得跨越十二个月，并知足安全性高、流动性好的要求，居品刊行主体应当简略提供保本承诺，不得影响召募资金投资打算平方进行。 第二十条 公司使用闲置召募资金进行现款料理的，应当在董事会会议后二个往改日内公告下列内容：本次召募资金的基本情况，包括召募资金到账本领、召募资金金额、召募资金净额及投资打算等；召募资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相转换召募资金用途的活动和保证不影响召募资金样貌平方进行的步调；闲置召募资金投财富品称呼、刊行主体、类型、额度、期限、收益分派方法、投资界限、瞻望的年化收益率（如有）、董事会对投财富品的安全性、流动性及知足保本要求的具体分析与阐发；监事会以及保荐机构或者孤独财务参谋人出具的明确答应看法。 第二十一条 公司不错将闲置召募资金暂时用于补充流动资金，但仅限于与主营业务推测的分娩规画使用，且应当相宜以下要求：不得变相转换召募资金用途；不得影响召募资金投资打算的平方进行；已了债上次用于暂时补充流动资金的召募资金；单次补充流动资金本领不得跨越十二个月；不得将闲置召募资金径直或者障碍用于证券投资、繁衍品来回等高风险投资。监事会及保荐机构或者孤独财务参谋人须单独出具明确答应的看法。 第二十二条 公司用闲置召募资金暂时补充流动资金事项，应当经董事会审议通过，并在 2个往改日内阐发深圳证券来回所并公告以下内容：本次召募资金的基本情况，包括召募资金到账本领、召募资金金额、召募资金净额及投资打算等；召募资金使用情况、闲置的情况及原因；导致流动资金不及的原因、闲置召募资金补充流动资金的金额及期限；闲置召募资金补充流动资金瞻望量入为用财务用度的金额、是否存在变相转换召募资金投向的活动和保证不影响召募资金样貌平方进行的步调；监事会、以及保荐机构或孤独财务参谋人出具的看法；深圳证券来回所要求的其他内容。 第二十三条 公司应当凭证公司的发展计较及实质分娩规画需求，妥善安排超募资金的使用打算，拟定超募资金使用样貌，科学、审慎地进行项想法可行性分析，提交董事会审议通事后实时露馅。使用打算公告应当包括下列内容：召募资金及超募资金基本情况，包括召募资金到账本领、召募资金金额、实质召募资金净额跨越打算召募资金的金额、已参预的样貌称呼及金额、累计已打算的金额及实质使用金额；打算参预的样貌先容，逐项阐发打算参预各项想法基本情况、是否波及关联来回、可行性分析、经济效益分析、投资经由打算、样貌依然取得或者尚待推测部门审批的阐发及风险指示（如适用）；偿还银行贷款或者补充流动资金的必要性，包括公司流动资金清贫的原因，偿还银行贷款或者补充流动资金为公司量入为用的财务用度，偿还银行贷款或者补充流动资金的详备打算及本领安排（如适用）；董事会审议超募资金使用打算的方法及表决效能；保荐机构或孤独财务参谋人对于超募资金使用打算合感性、合规性和必要性的孤独看法；该样貌尚需提交鼓励会审议通过的阐发（如适用）；深圳证券来回所要求露馅的其他内容。 第二十四条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者长久补充流动资金的，应当经董事会与鼓励会审议通过，并提供网罗投票表决方法，保荐机构或者孤独财务参谋人应当发标明确答应看法并露馅，且应当相宜以下要求：用于长久补充流动资金和了债银行贷款的金额，每十二个月内累计不得跨越超募资金总数的 30%；公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、繁衍品来回等高风险投资及为控股子公司之外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作出明确承诺。

第四章 召募资金用途变更 第二十五条 公司存在以下情形的，视为召募资金用途变更：取消原召募资金样貌，实施新样貌；变更召募资金投资样貌实檀越体（实檀越体在公司偏激全资子公司之间变更的除外）；变更召募资金投资样貌实施方法；深圳证券来回所认定为召募资金用途变更的其他情形。 第二十六条 公司应当经董事会审议、鼓励会批准后方可变更召募资金投向。公司变更后的召募资金投向原则上应当投资于主营业务。 第二十七条 公司董事会应当科学、审慎地弃取新的投资样貌，对新的召募资金投资样貌进行可行性分析，坚信投资样貌具有较好的市集远景和盈利才智，简略有用防护投资风险，进步召募资金使用效益。 第二十八条 公司拟变更召募资金投向的，应当在提交董事会审议后 2个往改日内阐发深圳证券来回所并公告以下内容：原样貌基本情况及变更的具体原因；新项想法基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险指示；新项想法投资打算；新样貌依然取得或尚待推测部门审批的阐发（如适用）；孤独董事、监事会、保荐机构对变更召募资金投向的看法；变更召募资金投资样貌尚需提交鼓励会审议的阐发；深圳证券来回所要求的其他内容。 第二十九条 公司拟将召募资金投资样貌变更为合股规画的方法实施的，应当在充分了解合股方基本情况的基础上，矜重接洽合股的必要性。公司应当控股，确保对召募资金投资项想法有用收尾。 第三十条 公司变更召募资金投向用于收购控股鼓励或实质收尾东说念主财富（包括权益）的，应当确保在收购后简略有用幸免同行竞争及减少关联来回。公司应当露馅与控股鼓励或实质收尾东说念主进行来回的原因、关联来回的订价战略及订价依据、关联来回对公司的影响以及推测问题的治理步调。 第三十一条 公司转换召募资金投资样貌实施处所的，应当经董事会审议通过，并在二个往改日内公告，阐发转换情况、原因、对召募资金投资样貌实施形成的影响以及保荐机构或者孤独财务参谋人出具的看法。 第三十二条 单个或者沿途召募资金投资样貌完成后，公司将节余召募资金（包括利息收入）用作其他用途，应当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐机构或者孤独财务参谋人发标明确答应看法。节余召募资金（包括利息收入）低于 500万元且低于该样貌召募资金净额 5%的，不错免于现实前款方法，其使用情况应在年度阐发中露馅。公司节余召募资金（包括利息收入）达到或跨越该样貌召募资金净额 10%且高于 1,000万元的，还应当经鼓励会审议通过。

第五章 召募资金料理和监督 第三十三条 公司司帐部门应当对召募资金的使用情况征战台账，具体响应召募资金的开销情况和召募资金项想法参预情况。公司里面审计部门应当至少每季度对召募资金的存放与使用情况查验一次，并实时向审计委员会阐发查验效能。审计委员会觉得公司召募资金料理存在违法情形的，应当实时向董事会阐发。 第三十四条 公司往常存在召募资金使用的，应当在进行年度审计的同期，遴聘司帐师事务所对实质投资样貌、实质投资金额、实质参预本领和样貌完工程度等召募资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项阐发是否依然按照《深圳证券来回所创业板上市公司程序运作引导》及推测神气引导编制以及是否确乎响应了年度召募资金实质存放、使用情况进行出具鉴证阐发。公司应当在年度召募资金存放与使用专项阐发中露馅鉴证论断。 第三十五条 孤独董事应当眷注召募资金实质使用情况与公司信息露馅情况是否存在要害互异。经二分之一以上孤独董事答应，孤独董事不错遴聘司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证阐发。公司应当积极融合，并承担必要的用度。 第三十六条 保荐机构或者孤独财务参谋人应当至少每半年对公司召募资金的存放和使用情况进行一次现场查验。每个司帐年度兑现后，保荐机构或者孤独财务参谋人应当对上市公司年度召募资金存放与使用情况出具专项核查阐发。公司应当在年度召募资金存放与使用专项阐发中露馅专项核查论断。 第三十七条 保荐机构或者孤独财务参谋人发现上市公司、贸易银行未按商定现实三方公约的，或者在对上市公司进行现场查验时发现公司召募资金料理存在要害违法情形或者要害风险的，应当实时向深圳证券来回所阐发并露馅。

第六章 累赘追究 第三十四条 公司应当程序使用召募资金，自愿叹气公司资金安全，不得私自或变相转换召募资金用途，不得将召募资金从专款账户回荡。对于私自或变相转换召募资金用途、将召募资金从专款账户回荡或未按照本轨制规定实时阐发召募资金使用情况，公司有权追究推测东说念主员累赘。 第三十五条 本轨制未尽事宜，按照中国证券监督料理委员会和深圳证券来回所的推测规定和《公司规定》的规定实行。本轨制如与国度日后颁布的法律、法则或经正当方法修改后的《公司规定》相违背时，按国度推测法律、法则和《公司规定》的规定实行，独立即改良，报董事会审议通过。 第三十六条 本轨制由公司董事会肃穆证明并改良。 第三十七条 本法则自鼓励会审议通事后奏凯。